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潤錦介紹:證監(jiān)會出臺新規(guī) 推動證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)“走出去”

新聞來源:本站發(fā)布日期:2018-10-05發(fā)布人:admin

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    證券日報9月29日報道:9月28日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人高莉表示,為依法有序推動證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)走出去,切實加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外機(jī)構(gòu)的管理,證監(jiān)會正式發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。


  《管理辦法》共三十八條,主要包括四個方面的內(nèi)容:

  一是維持適當(dāng)門檻,支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件,要求機(jī)構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營,財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好,法人治理結(jié)構(gòu)健全,風(fēng)險管理和內(nèi)部控制有效。

  二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍,完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營業(yè)務(wù),規(guī)范組織架構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個月過渡期以達(dá)到相關(guān)要求。

  三是督促母公司加強(qiáng)管控,完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理,強(qiáng)化對境外子公司重大事項管理;健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

  四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管,完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息報送要求,明確證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。

  又訊 日前,證監(jiān)會就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法(征求意見稿)》)公開征求意見。

  為貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,落實“放管服”改革要求,加強(qiáng)備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代表處”)事中事后監(jiān)管,經(jīng)充分調(diào)研,證監(jiān)會修訂了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》,擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。

  高莉表示,此次修訂主要遵循以下原則:一是貫徹落實全國金融工作會議精神,完善規(guī)則適用范圍,增加對境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求;二是明晰和簡化備案要求和程序,寓監(jiān)管于服務(wù)之中;三是進(jìn)一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,促進(jìn)代表處合規(guī)運(yùn)作;四是明確法律責(zé)任,提高監(jiān)管執(zhí)法效能。歡迎有關(guān)各方提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況,認(rèn)真研究,進(jìn)一步完善后按程序發(fā)布實施。 


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